延华智能:独立董事提名人声明(一)

时间:2019年11月20日 20:45:45 中财网
原标题::独立董事提名人声明(一)


证券代码:002178 证券简称: 公告编号:2019-069



上海科技(集团)股份有限公司

独立董事提名人声明

提名人华融(天津自贸试验区)投资有限公司现就提名张希舟
先生为上海科技(集团)股份有限公司第五届董事会独立
董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任上海
科技(集团)股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本次提
名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、
全部兼职等情况后作出的,本提名人认为被提名人符合相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独
立董事候选人任职资格及独立性的要求,具体声明如下:

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六
条等规定不得担任公司董事的情形。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________


四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培
训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。


□ 是 √ 否

如否,请详细说明:

被提名人尚未取得独立董事资格证书,但已承诺将参加最近一次
独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。


五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员
法》的相关规定。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范
中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司
独立董事、独立监事的通知》的相关规定。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进
一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规
定。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、
监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。



√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商
业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《董
事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《金
融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性
担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相
关规定。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司
董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董
事管理暂行办法》的相关规定。


√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、


部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则,具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其
附属企业任职。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行
股份1%以上的股东,也不是上市公司前十名股东中自然人股东。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行
股份5%以上的股东单位任职,也不在上市公司前五名股东单位任职。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人


及其附属企业任职。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往
来单位的控股股东单位任职。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种
情形。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十二、最近十二个月内,被提名人、其任职及曾任职的单位
不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,
且期限尚未届满的人员。



√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的人员。


√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,受
到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或
三次以上通报批评。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等
部委认定限制担任上市公司董事职务。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲
自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出
席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换,未满十二个月的人
员。



√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

二十九、包括公司在内,被提名人兼任独立董事的上市公司数
量不超过5家。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办
法》要求,督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、
详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十二、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续两次未
亲自出席上市公司董事会会议的情形。


□ 是 □ 否 √ 不适用


如否,请详细说明:______________________________

三十三、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续十二个
月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数
的二分之一的情形。


□ 是 □ 否 √ 不适用



如否,请详细说明:______________________________

三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表
独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。


□ 是 □ 否 √ 不适用


如否,请详细说明:______________________________

三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以
外的其他有关部门处罚的情形。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、
监事或高级管理人员的情形。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市
公司提前免职的情形。


√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。


√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________






声明人郑重声明:

本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法律责
任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。


本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交
易所板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告,
董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为,由本提名人承担相应
的法律责任。




提名人:华融(天津自贸试验区)投资有限公司

2019年11月20日



报备文件:

1、华融(天津自贸试验区)投资有限公司签署的独立董事提名
人声明;

2、华融(天津自贸试验区)投资有限公司的营业执照。













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